零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(z阿富汗是哪一年灭亡的hōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20阿富汗是哪一年灭亡的万元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。<阿富汗是哪一年灭亡的/p>

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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